Curso E-learning Introductorio al Compliance - Colegioinmobiliario.cl

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por Colegio Inmobiliario
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Última Actualización 11 de noviembre de 2021

Información del Curso

Dirigido a trabajadores de Empresas con el objeto de actualizar y adquirir los conocimientos necesarios para comprender el marco de aplicación de la ley 20.393, facilitando el desarrollo y utilización de herramientas para prevenir futuras conductas que puedan exponer a faltas a la Ley sobre Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica (LRPPJ), brindando así seguridad y transparencia a los procesos organizacionales.

Descripcion

Tras la entrada en vigencia de la LRPPJ se hace necesario que toda organización con personalidad jurídica desarrolle un modelo de prevención de delitos, definiendo políticas, procedimientos y roles, además de implementar actividades de control sobre los procesos o actividades que se encuentran expuestas a los riesgos de comisión de los delitos señalados en la ley 20.393.

Contenido del Curso

136 Lecciones28h

UNIDAD I ANTECEDENTES GENERALES

Módulo 1.1 Introducción

Módulo 1.2 Compliance en la empresa moderna

Módulo 1.2.1 Antecedentes Generales

Módulo 1.3 Hacia una aproximación de empresa moderna

Módulo 1.3.1 Conceptos Generales

Módulo1.3.2 Introducción: La empresa extendida

Módulo 1.3.3 Gobiernos Corporativos

Módulo 1.3.4 El problema de las externalidades

Módulo 1.3.5 Requerimientos de nuevas propuestas

Módulo 1.4 Antecedentes generales de Compliance

Módulo 1.4.1 La Grc: Gobierno corporativo, riesgos y compliance

Módulo 1.4.2 Ética empresarial

Módulo 1.4.2 a) Estándares mínimos de conducta exigibles a la empresa

Módulo 1.4.2 b) Deber de cuidado

Módulo 1.4.2 c) Otros principios rectores de la actividad empresarial

Módulo 1.5 Medición y Generalización de criterios éticos en los colaboradores de la empresa

Módulo 1.6 Responsabilidad social corporativa de la empresa

Módulo 1.6.1 Introducción a la Responsabilidad Social Corporativa (RSC)

Módulo 1.6.2 Dimensiones a las que resulta aplicable la RSC

Módulo 1.6.3 La responsabilidad de los directores

UNIDAD II SISTEMAS DE COMPLIANCE

UNIDAD III ALCANCES DE LA LEY Nº 20.393 Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA:DELITOS

Módulo 3.1 Algunas consideraciones previas sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

Módulo 3.1.1 Introducción

Módulo 3.1.2 El problema de la adjudicación de responsabilidad en ilícitos generados al interior de una empresa

Módulo 3.1.3 El problema de la generación de responsabilidad colectiva en las empresas

Módulo 3.1.4 El dilema de la generación de decisiones al interior de una persona jurídica

Módulo 3.1.5 La responsabilidad penal de los agentes de la empresa

Módulo 3.1.6 Cuestionamientos a la propuesta de modificación normativa antes planteada

Módulo 3.1.7 Por qué resulta necesario abordar la aplicación de la responsabilidad criminal de corporaciones empresariales

Módulo 3.1.8 Conclusiones

Módulo 3.2 Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Chile

Módulo 3.2.1 Alcances de la Ley Nº 20.393

Módulo 3.2.2 Delitos que Regula la Ley Nº 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

Módulo a) Delitos incorporados originalmente en la Ley Nº 20.393

Módulo b) Ley Nº 21.121 que modifica el Código Penal y la Ley de RPPJ (Ley Nº 20.393)

Módulo c) Ley Nº 21.132 que incorpora delitos de la Ley de Pesca y Acuicultura (Ley Nº 18.892) a la Ley de RPPJ (Ley Nº 20.393)

Módulo d) Ley Nº 21.240 que incorpora delito a la Ley RPPJ (Ley Nº 20.393) a propósito de la contingencia sanitaria.

Módulo e) Ley Nº 21.227 incorpora delito que puede generar Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

Módulo f) Delito incorporado por la Ley Nº 21.325 de Migración y Extranjería y que modifica la Ley de RPPJ (Ley Nº 20.393)

Módulo 3.3 Aplicación de la Ley Nº 20.393

Módulo 3.3.1 Presupuestos para la atribución de responsabilidad penal según la ley Nº 20.393.

Módulo 3.3.2 Los principios limitadores del ius puniendi en la jurisprudencia penal de las personas jurídicas.

Módulo 3.3.3 Reglas de determinación de la pena conforme a la Ley Nº 20.393 y su aplicación jurisprudencial

Módulo 3.3.4 El deber de motivación en las sentencias penales contra personas jurídicas.

Módulo 3.4 Sanciones

Módulo 3.4.1 Disolución o cancelación de la personalidad jurídica

Módulo 3.4.2 Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con el Estado

Módulo 3.4.3 Pérdida parcial o total de beneficios fiscales o prohibición absoluta de recepción de los mismos por un período determinado

Módulo 3.4.4 Multa a beneficio fiscal

Módulo 3.4.5 Penas accesorias

UNIDAD IV MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

Sobre el instructor

Colegio Inmobiliario

4.33 (9 valoraciones)

28 Cursos

1 estudiantes

$99.000

Nivel Todos los niveles
Duración 28h
Matriculados 0 Student
Lecciones 136 Lessons

Que Incluye el Curso

Curso Asincrónico
Duración: 28 horas
Acceso a la plataforma de estudio de Lunes a Domingo, las 24 horas.
Cupos Limitados
Tutor y Foro Online , evaluación Online
Diploma con 65% aprobación de exámen

Información del Curso

Descripcion

Contenido del Curso

UNIDAD I ANTECEDENTES GENERALES

Módulo 1.1 Introducción

Módulo 1.2 Compliance en la empresa moderna

Módulo 1.2.1 Antecedentes Generales

Módulo 1.3 Hacia una aproximación de empresa moderna

Módulo 1.3.1 Conceptos Generales

Módulo1.3.2 Introducción: La empresa extendida

Módulo 1.3.3 Gobiernos Corporativos

Módulo 1.3.4 El problema de las externalidades

Módulo 1.3.5 Requerimientos de nuevas propuestas

Módulo 1.4 Antecedentes generales de Compliance

Módulo 1.4.1 La Grc: Gobierno corporativo, riesgos y compliance

Módulo 1.4.2 Ética empresarial

Módulo 1.4.2 a) Estándares mínimos de conducta exigibles a la empresa

Módulo 1.4.2 b) Deber de cuidado

Módulo 1.4.2 c) Otros principios rectores de la actividad empresarial

Módulo 1.5 Medición y Generalización de criterios éticos en los colaboradores de la empresa

Módulo 1.6 Responsabilidad social corporativa de la empresa

Módulo 1.6.1 Introducción a la Responsabilidad Social Corporativa (RSC)

Módulo 1.6.2 Dimensiones a las que resulta aplicable la RSC

Módulo 1.6.3 La responsabilidad de los directores

UNIDAD II SISTEMAS DE COMPLIANCE

Módulo 2.1 Sistema de Compliance

Módulo 2.1.1 Antecedentes Generales y Concepto de Compliance

Módulo 2.1.2 Implementación del Compliance

Módulo 2.1.3 Costos de la Incorporación de un Programa de Compliance

Módulo 2.1.4 Mapas de Riesgo

Módulo 2.1.4 a) Historia y práctica de la organización

Módulo 2.1.4 b) Cultura y ética

Módulo 2.1.4 c) Industria y comparación de pares

Módulo 2.1.4 d) Esquema de riesgo

Módulo 2.1.4 e) Control

Módulo 2.1.4 f) Plan de acción

Módulo 2.2 Herramientas para la Generación de los Mapas de Riesgos

Módulo 2.3 Proceso de Análisis de Riesgos

Módulo 2.4 Directorio y Manejo de Riesgos

Módulo 2.5 Oficial de Cumplimiento

Módulo 2.6 Sobre la Independencia del Sistema de Compliance

Módulo 2.7 Reglamento de Compliance

Módulo 2.8 Canal de Denuncias

Módulo 2.8.1 a) Externalización del canal de comunicación

Módulo 2.8.2 b) Confidencialidad del canal de comunicación

Módulo 2.8.3 c) Seguridad del canal de comunicación

Módulo 2.8.4 d) Cumplimiento legal

Módulo 2.8.5 e) Sistema global

Módulo 2.8.6 f) Sistema abierto

Módulo 2.8.7 g) Sistema multicanal

Módulo 2.8.8 h) Flexibilidad del canal de comunicación

Módulo 2.8.9 i) Agilidad del canal de comunicación

Módulo 2.8.10 j) Integralidad del canal de comunicación

Módulo 2.9 Publicidad de los Procedimientos de Compliance

Módulo 2.10 Consideraciones acerca de la Responsabilidad de las Personas Jurídicas y de los Agentes que las dirigen

Módulo 2.11 Antecedentes Generales

Módulo 2.12 Responsabilidad Civil a través de la Doctrina del “Piercing The Corporative Veil”

Módulo 2.13 Algunas ideas sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas desde una Perspectiva Comercial

Módulo 2.13 a) Dueños

Módulo 2.13 b) Controladores

Módulo 2.13 c) Responsables

Módulo 2.13 d) Ejecutivos principales

Módulo 2.13 e) Representantes

Módulo 2.13 f) Quienes realicen actividades de administración y supervisión

Módulo2.13 g) Dependientes

Módulo 2.14 Conclusiones